Compliance : cómo gestionar los riesgos normativos en la empresa / Carlos Alberto Sáiz Peña, coordinador ... [et al.]

Contenido. Sumario: BLOQUE I. COMPLIANCE, CONCEPTOS E INTRODUCCIÓN CAPÍTULO I INTRODUCCIÓN. ¿QUÉ ES EL COMPLIANCE? CLAVES PARA LA COMPRENSIÓN DE ESTA OBRA. GRANDES CONFUSIONES SOBRE COMPLIANCE. FUTURO DEL COMPLIANCE. LA ISO 19600 DE COMPLIANCE / Carlos Alberto Sáiz Peña. 1. ¿Por qué una obra de Compliance ahora? Estructura de la obra y objetivos 2. Historia del Compliance, dónde nace y cómo llega a las organizaciones en nuestros días 3. Cinco grandes confusiones sobre Compliance 4. ¿Cuáles son las materias incluidas en Compliance? 5. El futuro del Compliance y del Compliance Officer. CAPÍTULO II EL COMPLIANCE EN LAS ORGANIZACIONES.RELACIÓN ENTRE COMPLIANCE Y OTRAS ÁREAS DE LA LEMPRESA. COMPLIANCE Y GOBIERNO CORPORATIVO / Francisco javier Ramírez Arbués / Alfonso Díez de Revenga Ruiz.1. El Compliance en las organizaciones 2. Relación entre Compliance y otras áreas de la empresa 3. Compliance y Gobierno corporativo 4. Bibliografía CAPÍTULO III LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER: CARÁCTERÍSTICAS Y RESPONSABILIDADES / Javier Puyol Montero. Introducción 1. Organización estructural del desempeño de la función de Compliance Officer 2. Las funciones, los derechos y las responsabilidades del Compliance Officer BLOQUE II. MATERIAS DE COMPLIANCE CAPÍTULO I CORPORATE COMPLIANCE / Javier Puyol Montero. 1. Responsabilidad penal de las personas jurídicas / 2. Políticas anticorrupción / María Hernández. 3. Prevención del blanqueo de capitales / Luis Daniel Otero Salgado. CAPÍTULO II IT COMPLIANCE 1. Privacidad y protección de datos / Esmeralda Saracíbar / Carlos González. 2. Seguridad de la información / Gianluca D' Antonio. 3. Sociedad de la información: LSSI, cookies, redes sociales, retención de datos / Henry Velázquez Yánez. 4. Control empresarial del uso de los recursos tecnológicos corporativos / Esmeralda Saracíbar. 5. El fenómeno del BYOD. El uso de dispositivos personales con fines profesionales / María López Muñoz. 6. Propiedad intelectual y protección de activos intangibles / Javier Pinillos. 7. Firma electrónica / Manuel Rojas Guerrero. 8. Controles para cumplir con Estándares (PCI, ISO, etc.) y SLA en contratos / Juliana Heitor CAPÍTULO III COMPLIANCE EN LA NORMATIVA SECTORIAL / Juan Calderón Martín. 1. Introducción 2. Normativa del Sector Financiero 3. Normativa del Sector Asegurador 4. Normativa del Sector Sanitario y Farmacéutico CAPÍTULO IV LA SITUACION DE COMPLIANCE EN CHILE. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN CHILE / Andrés Pumarino Mendoza. 1. Introducción 2. Breve análisis de la Ley de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas en Chile (Ley 20.393). Comentarios finales BLOQUE III FASES DE IMPLANTACIÓND E UN PROGRAMA DE COMPLIANCE CAPÍTULO I DEFINICIÓN DEL ÁMBITO, MATERIAS INCLUIDAS Y ALCANCE DE COMPLIANCE PROGRAMA / Javier Gómez Gómez. CAPÍTULO II DIAGNÓSTICO Y MAPA DE RIESGOS DE COMPLIANCE / Marta Escudero. 1. Corporate Defense. Matriz de aplicabilidad. 2. Otras leyes 3. Normativa interna y estándares CAPÍTULO III PLAN DE ACCIÓN E IMPLANTACIÓN DEL COMPLIANCE PROGRAM, PLAN DE PREVENCIÓN, DETECCIÓN Y REACCIÓN / Paula Hernández Cobo. 1. Documentación 2. Controles Técnicos en Sistemas: Monitorización, alertas, etc./ Luis Posado. 3. Canal de Denuncias / Paula Armentia Morillas. CAPÍTULO IV MÉTRICAS, INDICADORES Y CUADRO DE MANDOS DEL COMPLIANCE / Álvaro Ecija Bernal. 1. Introducción 2. Definiciones 3. Objeto de métricas y cuadro de mandos de Compliance 4. Tipos de métricas e indicadores 5. Interpretación de los indicadores y métricas 6. El cuadro de mando 7. La metodología de creación de indicadores 8. Desarrollo científico de indicadores y métricas 9. Desarrollo no científico de indicadores y métricas 10. Las dimensiones a recoger en un sistema de Compliance 11. Construcción del sistema de Compliance 12. La importancia de probar o demostrar un sistema de Compliance BLOQUE IV. COMPLIANCE REACTIVO: INVESTIGACIÓN Y DEFENSA JURÍDICA CAPÍTULO I RECEPCIÓN DE DENUNCIAS, INVESTIGACIÓN INTERNA Y DEFENSA JURÍDICA / Gustavo Rodríguez. 1. Introducción 2. Recepción y manejo de denuncias 3. Las características de autonomía e independencia 4. Métodos para la recepción de denuncias 5. ¿Cómo se gestiona una denuncia? 6. La investigación de la denuncia y la obtención de evidencias CAPÍTULO II DEFENSA JURÍDICA DE LA COMPAÑÍA EN PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS ANTE LAS AUTORIDADES DE CONTROL / Francisco Javier Carbayo. 1. El procedimiento administrativo como riesgo de Compliance 2. Defensa (y ataque) ante el Procedimiento administrativo 3. ¿Y después del Procedimiento administrativo?